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云南省科技成果轉(zhuǎn)化獎補資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《云南省人民政府辦公廳關(guān)于財政支持和促進科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見》（云政辦發(fā)〔2019〕86號，以下簡稱《意見》），規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化獎補資金（以下稱獎補資金）管理，提高財政資金使用效益，鼓勵和促進高校、科研院所等出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果轉(zhuǎn)化應用，服務機構(gòu)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務，促進科技成果在云南落地轉(zhuǎn)化，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
第三條 本辦法所稱獎補資金，是指省級財政用于支持和促進已取得科技成果，直接進入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，能較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進新型業(yè)態(tài)形成，顯著提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力的重大科技成果轉(zhuǎn)化項目的資金。
第四條 獎補資金的管理遵循“聚焦重點、目標導向、講求績效、規(guī)范透明”的原則。
第二章 職責和分工
第五條 獎補資金由省財政廳、省科技廳按職責分工共同管理。
（一）省財政廳負責獎補資金的年度預算安排，審定資金分配方案，及時下達資金，強化預算執(zhí)行，對資金的管理和使用情況進行監(jiān)督檢查。
（二）省科技廳負責編制發(fā)布獎補資金申報指南，組織項目申報、受理、審核、公示和異議處理；負責編制獎補資金預算；負責提出資金分配方案，對項目實施情況進行監(jiān)管和績效評價，確保資金使用績效。
第六條 各州（市）申報項目由當?shù)乜萍贾鞴懿块T負責審核推薦；省級單位申報項目由其主管部門負責審核推薦。項目推薦部門負責對項目申請單位進行指導、監(jiān)督和服務。
第七條 申報單位對申報材料的真實性、準確性、完整性負責，并主動接受相關(guān)部門的指導、檢查和監(jiān)督。
第三章 范圍和要求
第八條 支持范圍。重點圍繞打造世界一流的“綠色能源”“綠色食品”“健康生活目的地”三張牌和“數(shù)字云南”建設(shè)，以及生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進裝備制造業(yè)、食品與消費品加工制造業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┑目萍汲晒D(zhuǎn)化。
第九條 技術(shù)交易類。指高校、科研院所向企業(yè)出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果并進行產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)經(jīng)濟社會效益。還包括高校、科研院所許可企業(yè)使用科技成果；以科技成果作為合作條件，與企業(yè)共同實施轉(zhuǎn)化；以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例以及高校、科研院所自行投資實施轉(zhuǎn)化等方式。對應《意見》“（一）實施財政資金獎補”條款中第1條和第7條，包括科技成果出讓獎補、科技成果受讓獎補、新增產(chǎn)值類獎補3類。
第十條 綜合服務類。指建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺，提供科技成果轉(zhuǎn)化服務，提供共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗、工程化開發(fā)條件及服務等。對應《意見》“（一）實施財政資金獎補”條款中第2條、第3條和第4條，包括開展科技成果轉(zhuǎn)化服務、開展科技成果評價服務、開展技術(shù)經(jīng)理人培訓、提供共性技術(shù)研發(fā)等服務活動獎補4類。
第十一條 其他類。指諾貝爾獎獲得者、國內(nèi)外院士在滇創(chuàng)辦擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)，國家杰出青年科學基金獲得者、“長江學者獎勵計劃”特聘教授等領(lǐng)軍人才在滇創(chuàng)辦具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)并擔任董事長或總經(jīng)理，和首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備等。對應《意見》“（一）實施財政資金獎補”條款中第5條、第6條和第8條，包括創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎補、首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎補2類。
第十二條 科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資風險補助（補償）及科技保險保費補助，按照云南省科技金融結(jié)合專項有關(guān)管理辦法執(zhí)行；科技創(chuàng)新券補助，按照云南省科技創(chuàng)新券有關(guān)管理辦法執(zhí)行。
第十三條 資金獎補標準按《意見》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 條件和程序
第十四條申報條件
（一）申報單位必須是云南省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所和成果轉(zhuǎn)化綜合服務機構(gòu)。
（二）成果必須在云南省行政區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)化應用，且科技成果權(quán)屬清晰，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
（三）完成技術(shù)合同認定登記。技術(shù)合同自簽訂之日起兩年內(nèi)可申報補助。
第十五條申報時間
獎補資金每年組織申報一次，原則上每年4月份組織申報上一年度符合條件的科技成果轉(zhuǎn)化項目。申報單位根據(jù)申報指南于4月30日前組織項目申報；6月30日前省科技廳組織完成項目評審工作；根據(jù)評審結(jié)果提出獎補資金分配方案。
第十六條申報程序
（一）由科技成果轉(zhuǎn)化單位向相關(guān)推薦部門（單位）自愿申報。
（二）相關(guān)推薦部門（單位）經(jīng)過形式審查后，按規(guī)定履行網(wǎng)上公開辦理程序，通過“云南省科技計劃項目管理系統(tǒng)”向省科技廳申報獎補資金。
（三）省科技廳組織審核、綜合評審、并經(jīng)公示確認后，以后補助的方式下達獎補資金。
第十七條申報材料
（一）技術(shù)交易類申報材料包括：
1. 科技成果出讓獎補
（1）科技成果持有證明（含出讓科技成果的知識產(chǎn)權(quán)證書復印件、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等）。
（2）技術(shù)合同復印件及認定登記證明復印件（加蓋單位公章）。
（3）實際發(fā)生技術(shù)交易額發(fā)票（記賬聯(lián)）和銀行進賬單復印件（加蓋單位公章）。
（4）同時提交技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書。
（5）能提供相關(guān)科技成果應用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟社會生態(tài)效益的證明（含受讓方新增銷售收入證明）者優(yōu)先。
2. 科技成果受讓獎補
（1）科技成果來源證明（含受讓科技成果的知識產(chǎn)權(quán)證書復印件、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等）。
（2）技術(shù)合同復印件及認定登記證明復印件（加蓋單位公章）。
（3）實際發(fā)生技術(shù)交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證復印件（加蓋單位公章）。
（4）相關(guān)科技成果應用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟社會生態(tài)效益的證明（含新增銷售收入證明）。
（5）技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書。
3. 新增產(chǎn)值類獎補
（1）提供有資質(zhì)的會計師事務所出具的年度內(nèi)成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)新增銷售收入（產(chǎn)值）的專項審計報告。
（2）上一年度企業(yè)納稅證明和財務報表。
（二）綜合服務類申報材料包括：
1. 開展成果轉(zhuǎn)化服務
（1）促成技術(shù)項目由供給方向需求方轉(zhuǎn)移、促成企業(yè)獲得專有技術(shù)，需提供與技術(shù)供方或需方簽訂的委托服務協(xié)議和技術(shù)合同認定登記證明（復印件并加蓋公章），促成技術(shù)投融資等證明材料等。
（2）年度內(nèi)服務高校、院所及企業(yè)（須提供服務協(xié)議）開展技術(shù)成果信息推送、協(xié)助企業(yè)技術(shù)（融資）需求挖掘、組織參與技術(shù)供需（投融資）對接活動有償服務收入發(fā)票（復印件需加蓋公章），技術(shù)合同認定登記證明（復印件并加蓋公章）等證明材料。
2. 開展科技成果評價服務
（1）提供年度內(nèi)受理評價的所有項目的業(yè)務委托合同（協(xié)議書），技術(shù)合同認定登記證明（復印件并加蓋公章）。
（2）評價報告。
（3）用戶使用報告等。
3. 開展技術(shù)經(jīng)理人培訓
須提供年度內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓活動的工作情況及證明材料，包括但不限于培訓會務材料、培訓成效證明材料和技術(shù)合同認定登記證明（復印件并加蓋公章）等。
4. 開展共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗、工程化開發(fā)等服務活動補助。需提供本機構(gòu)提供該項服務的委托合同及相關(guān)情況證明材料等。
（三）其他類申報材料包括：
1. 創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎補
（1）須提供專家身份證明、專業(yè)技術(shù)職稱及其他證明身份等資質(zhì)（復印件加蓋單位公章）。
（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋單位公章）。
（3）法定的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。
2. 首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎補
（1）須提供省內(nèi)研發(fā)機構(gòu)新產(chǎn)品（技術(shù)）證明材料（復印件加蓋單位公章）。
（2）銀行付款憑證和新產(chǎn)品（技術(shù)）生產(chǎn)方開具的正式發(fā)票等（復印件加蓋單位公章）。
第十八條評審程序
（一）項目初審。省科技廳負責項目初審。初審結(jié)果通過科技計劃項目管理信息系統(tǒng)提供在線查詢。
（二）項目評審。省科技廳根據(jù)項目評審規(guī)定組織項目評審。也可委托第三方機構(gòu)實施評審。
（三）項目審定。省科技廳根據(jù)科技項目管理有關(guān)規(guī)定，按決策程序?qū)彾椖俊?/p>
（四）項目公示。省科技廳對擬支持項目在省科技廳門戶網(wǎng)站以文件和表單形式向社會公示，公示期一般不少于7日。
（五）資金下達。省科技廳根據(jù)公示情況提出項目資金支持意見，省財政廳按相關(guān)程序下達資金。
第五章 管理和監(jiān)督
第十九條 獎補資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務等支出，不得用于行政事業(yè)單位編制內(nèi)在職人員工資性支出（不含成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵）和離退休人員離退休費，以及國家規(guī)定禁止列支的其他支出。不得用于國家規(guī)定禁止列入的其他支出。
第二十條 獎補資金使用單位自行制定獎補資金使用方案，獎補資金管理使用應符合國家、省相關(guān)資金管理要求，應主動接受財政、審計、科技等部門的監(jiān)督檢查和財務審計。
第二十一條 獎補資金使用單位在經(jīng)費管理中存在下列行為之一的，將追回資金，三年內(nèi)不再受理承擔單位申請，并將申請單位及主要負責人記入科技信用記錄，依照《財政違法行為處罰處分條例》等法律法規(guī)追究有關(guān)責任單位和人員的法律責任。
（一）編報虛假材料，套取獎補資金的。
（二）截留、擠占、挪用獎補資金的。
（三）提供虛假會計資料的。
（四）其他違反國家財經(jīng)相關(guān)法律和財務制度規(guī)定的。
第六章 附則
第二十二條 成果轉(zhuǎn)化涉及國家安全、國家機密的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十三條 本辦法由省財政廳、省科技廳負責解釋。
第二十四條 本辦法自2020年6月30日起施行，有效期至2022年12月31日。
